廉政风险防控清单（含多个防控流程图，人社）（全文9424字）

附件 1：

廉政风险防控清单

填报单位（盖章）：XX市XX区人力资源局 填表日期：2019 年 7 月 24 日

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人

1

事 业 单 位 人 事管理科（专 业 技 术 人 员 管理科）
组织实施政府系统 事 业 单 位 岗 位 设 置、人员聘用、考 核、交流、奖惩、 解聘、辞聘等工作。 政府系统区属事业单位工作人 员选拔任用备案业务：选拔任 用工作从启动到申请备案时间 跨度长、受理量大，难以覆盖 用人单位选拔任用业务全流程
现场监督。

中 结合事业单位七、八级管理（其 他）岗位任免权限下放，举办任 免业务培训班，加强选拔任用业 务日常指导工作，严格审核用人 单位上报选拔全流程工作材料，
对材料不规范的，不予备案。

科室主要 负责人

2

事 业 单 位 人 事管理科（专 业 技 术 人 员 管理科）
组织实施政府系统 事 业 单 位 岗 位 设 置、人员聘用、考 核、交流、奖惩、 解聘、辞聘等工作。
政府系统区属事业单位公开招 聘业务：在资格初审环节，仅 对考生书面材料进行审核，可 能出现考生提供虚假材料，未 能现场核验发现。

中 利用科技手段，通过网络验证等 方式拓宽核验渠道；同时，把好 资格复审关口，对已初审通过的 考生材料再次审核。将资格审查 工作 与区 大诚信 体系 建设相 结
合，将违规考生纳入区诚信系统。

科室主要 负责人

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人

3
事 业 单 位 人 事管理科（专 业 技 术 人 员 管理科）

组织实施专业技术 人员管理工作。 核准大中专毕业生专业技术资 格（中级、初级）初次认定工 作：对申请人提交的中专学历、 工作经历证明等材料的核验手
段少，难以甄别。

中 设立“双岗双责”制度，分初核 岗、复核岗双岗互补互督，严格 审核相互把关。利用科技手段， 通过网络验证等方式提高受理材
料核验能力。

科室主要 负责人

4

信访科（政务 服务科）
负责处理、协调劳 务工投诉和维权诉 求。

存在未按规定程序办理来访来 信事项风险。

中 在法定期限内处置群众来访反映 事项，做好信访案件的登记录入、 交办流转和答复办结工作，确保
标准统一、程序规范。

科室主要 负责人

5

信访科（政务 服务科） 负责局所有行政审 批（办理）类业务 的窗口集中咨询、 受理和资料物料流
转、发放等事项。

在行政审批集中受理材料和资 料流转、发放方面存在风险。

中

严格按照受理条件接受材料， 在物料流转过程中，确保材料 无遗漏、丢失。

科室主要 负责人

6

区 劳 动 人 事 争议仲裁院

全区劳动人事争议 仲裁案件业务流程 立案审查阶段:受理立案环节 违反法定程序，拒不受理立案 或超出受理期限立案。 审理、裁决阶段：（一）利用
职权过问或干预他人办理的案

低 立案审查阶段:一是公示仲裁受 案范围、管辖权限、仲裁申请流 程及立案审批程序，并提供举报 电话，加强公众监督；二是加强
内部管理，严格立案审批；三是

科室主要 负责人

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
件；（二）裁审劳动争议仲裁 案件滥用自由裁量权；（三） 为当事人介绍律师或私下接触 案件当事人或者律师。 定期举办立案员廉政培训，提升 廉洁自律意识；四是建立健全仲 裁过错责任追究制度，严格过错 追究。 审理、裁决阶段：（一）一是严 格执 行党 和政府 的各 项规定 政 策，认真落实《XX区人力资源 局防止“四风”问题“八必须” “十严禁”的规定》二是强化监 督，加强纪律作风建议。（二） 一是开展专项业务培训，努力细 化自由裁量标准，指导仲裁员以 事实为依据、以法律为准绳，公 平公正行使自由裁量权；二是严 格规范裁决书内容，在裁决书中 系统论述自由裁量依据；三是建 立健全案件审查和质量评查工作 机制，定期分析自由裁量权使用 情况；四是实行错案追究制度，
严格责任追究。（三）一是严格

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
执行上级和纪委的相关规定，严 于律己，以身作则；二避免与案 件当事人或代理人有私下不正当 接触，不与案件当事人或代理人 在非审理场所单独会面；三在案 件处理过程中，始终保持中立立 场；四加强巡回庭的监督力度； 五畅通信访通道，对于当事人举
报的问题，严格查处。

7

就业促进科

行政审批

劳务派遣经营许可

低 1.我局在劳务派遣机构设立许可 的审批过程中，一是严格执行《中 华人民共和国劳动合同法》、《劳 务派遣行政许可实施办法》等相 关规定，按照审批权限、申请条 件、审批程序，认真做好行政许 可审批办理工作；
2.推行标准化情况，依据现行法 律法规规章和部门职责，对科室
行政许可服务事项进行了全面梳

科室主要 负责人

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人
理细化，明确法律依据与实施主 体，将标准化办事指南、业务手 册的相关信息录入省、市权责系 统，确保行政职权的依法、公开、 规范、高效实施；
3.健全监督机制，按照三级审批， 科员初步审查；转业务负责人复 审；科长审定。审批人按照权限 分别对申请人提交的文件、资料 进行初审、复审，并相应在纸质 审批表的“审批意见”中签上审
批意见、自己的姓名和审批日期。

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人

8

区 劳 动 监 察 大队

发出《劳动监察行 政 处 罚 事 先 告 知 书》和《劳动监察 行政处罚听证告知 书》

行政处罚案件滥用裁量权

低 1.制定XX区人力资源局行政处 罚裁量权实施标准，并将该标准 上传 我局 门户网 站接 受社会 监 督；
2.行政处罚告知书环节严格按照 行政处罚裁量权实施标准告知当 事人将要作出的行政处罚金额， 该金额与最终作出的行政处罚决 定保持一致；
3.作出行政处罚决定前，向局法 制科移送相关案件材料，提请法 制科 进行 重大行 政处 罚法制 审
核，并出具审核意见。

科室主要 负责人

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人

9

区 人 力 资 源 服务中心

单位在职人才引进 1.虚假学历；

2.虚假纳税及完税证明；

3.虚假技能及专业技术资格；

4.虚假专利；

5.虚假证明材料；

6.虚假身份（工人、干部）；

7.初审未核实的各类情况；

8.“黑中介”公司申办情况。

中

1.原件核验；

2.官方网站查验核实；

3.与公安部门、发证机关发函核 实；
4.人事档案审查；

5.对申办企业调研核查。

科室主要 负责人

10
区 人 力 资 源 服务中心
毕业生接收
1.虚假学历；

2.系统比对学历验证不通过。

中 1.人工复核学历真伪；
2.与公安部门、发证机关发函核 实。
科室主要 负责人

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人

11

区 人 力 资 源 服务中心

XX区高层次人才 认定

1.违规审批；

2.作假材料；

3.存疑企业及工作关系；

4.申请人违法犯罪情况。

中 1.分初审、复审，落实 2 级审批 机制；
2.严格按照流程审查，重点环节 保留审查痕迹；
3.审、报分离，重点核查；

4.与公安部门、发证机关发函核 实；
5.社保关系、纳税情况查验核实；

对申办企业调研核查。

科室主要 负责人

12

区 人 力 资 源 服务中心

12 项人才奖励补贴

（人力资源服务中 心所涉项目）

1.违规审批；

2.作假材料；

3.存疑企业及工作关系；

4.申请人违法犯罪情况。

中 1.分初审、复审，落实 2 级审批 机制；
2.严格按照流程审查，重点环节 保留审查痕迹；
3.审、报分离，重点核查；

4.与公安部门、发证机关发函核 实；
5.社保关系、纳税情况查验核实；

6.对申办企业调研核查。

科室主要 负责人

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人

13

区 人 力 资 源 服务中心

人才园软硬件优化 工作中采购设备、 购买服务

1.多报、虚报采购数目；

2.徇私报高；

3.违规审批。

中 1.完善审批流程，甄选供应商采 用市场盲选；
2.多家比价等方法；
3.制定 方案 并报局 长办 公会审 议。

科室主要 负责人

14

党 委 办 公 室
（人事科）

干部选拔业务

干部任用提拔说情，隐瞒谎报 考察和公示情况

低 1、党政领导干部选拔任用工作条 例。
2、保密工作制度。
3、落实民主考察干部制。
4、逐级审核、审批，党组讨论决 定。

科室主要 负责人

15

人 事 纪 律 督 察 科 （ 法 制 科）

办理、审核有关干 部“二龄一历”的 相关认定

在工作中存在政策水平欠缺、 标准把握不恰当、工作程序不 明导致违规、违法的风险。

低 工作认真负责，一丝不苟，提高 工作质量，增强服务意识。认真 学习人事政策法规，熟悉业务知
识，提高业务水平。

科室主要 负责人

16 人 事 纪 律 督 察 科 （ 法 制
科） 审核、审批国家工 作 人 员 因 私 出 国
（境）的批复
存在把关不严的廉政风险。
低 认真贯彻、落实上级工作部署和 要求，按时保质完成工作任务。
科室主要 负责人

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人

17

人事纪律督 察科（法制 科）

行政审批

实行不定时工作制和综合计算 工时工作制审批

低 1、我局在实行不定时工作制和综
合计 算工 时工作 制的 审批 过程 中，一是严格执行《关于企业实 行不定时工作制和综合计时工作 制的审批办法》和《广东省劳动 和社会保障厅关于企业实行不定 时工作制和综合计算工时工作制 的审批管理办法》等相关规定， 按照审批权限、申请条件、审批 程序，认真做好行政许可审批办 理工作；
2、推行标准化情况，依据现行法 律法规规章和部门职责，对科室 行政许可服务事项进行了全面梳 理细化，明确法律依据与实施主 体，将标准化办事指南、业务手 册的相关信息录入市权责系统， 确保行政职权的依法、公开、规 范、高效实施。

3、健全监督机制，按照三级审批， 业务负责人初步审查；转科室负 责人复审；分管局领导审定。审 批人按照权限分别对申请人提交 的文件、资料进行初审、复审，

序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人